中国经济网北京7月20日讯 内蒙古证监局网站近日公布了《对于对中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券贸易部遴荐出具警示函措施的决定》《对于对纪雄飞遴荐出具警示函措施的决定》及《对于对侯圣遴荐出具警示函措施的决定》。

经查，内蒙古证监局发现中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券贸易部存在未落实东说念主员天赋解决条目，未确保基金销售东说念主员具有基金从业资历等情形。

上述情形违背了《证券投资基金销售解决主见》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》（证监会令第175号）第三十条第二款的司法。

笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》第五十三条的司法，内蒙古证监局决定对该贸易部遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

纪雄飞算作该贸易部负责东说念主，对上述行动负有包袱，笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》第五十三条的司法，内蒙古证监局决定对其遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

侯圣在该贸易部任职本领，存在获取基金从业资历前从事基金销售行动的情形，是上述违法行动的平直包袱东说念主员。笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》第五十三条的司法，内蒙古证监局决定对其遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

相干端正：

《证券投资基金销售解决主见》（证监会令第91号）第五十七条：

未经基金销售机构聘请，任何东说念主员不得从事基金销售行动，中国证监会另有司法的以外。

宣传推介基金的东说念主员、基金销售信息解决平台系统运营爱戴东说念主员等从事基金销售业务的东说念主员应当获取基金销售业务资历。基金销售机构应当设备健全并有用实践基金销售东说念主员的捏续培训轨制，加强对基金销售东说念主员行动轮番的查验和监督。

《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》（证监会令第175号）第三十条：

基金销售机构应当设备健全基金销售业务里面探员机制，坚捏以投资东说念主利益为中枢和弥远投资的理念，将基金销售保有界限、投资东说念主弥远投资收益等纳入分支机构和基金销售东说念主员探员评价主见体系，并加大对存量基金居品捏续销售、按时定额投资等业务的激发安排，不得将基金销售收入算作主要探员主见，不得实施短期激发，不得针对认购期基金实施相称的探员激发。

基金销售机构应当强化东说念主员天赋解决，确保基金销售东说念主员具有基金从业资历。未经基金销售机构聘请，任何东说念主员不得从事基金销售行动，中国证监会另有司法的以外。

基金销售机构应当设备健全基金销售东说念主员捏续培训机制，加强对基金销售东说念主员行动的监督和查验，并设备相干东说念主员的离任审计能够离任审查轨制。基金销售东说念主员不得从事与基金销售业务故意益艰涩的业务行动。

《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》第五十三条：

基金销售相干机构违背法律、行政端正、本主见及中国证监会其他司法，法律端正有司法的，依照其司法处理；法律端正莫得司法的，中国证监会过火派出机构不错遴荐监管说话、出具警示函、责令改正、责令责罚关连东说念主员、责令暂停办理相干业务等行政监管措施，对相干附近东说念主员、平直包袱东说念主员，不错遴荐监管说话、出具警示函、公开谴责、认定为不符合东说念主选等行政监管措施，发现犯法行动涉嫌犯科的，移送司法机关处理。

以下为原文：

对于对中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券贸易部遴荐出具警示函措施的决定

中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券贸易部：

经查，我局发现你贸易部存在未落实东说念主员天赋解决条目，未确保基金销售东说念主员具有基金从业资历等情形。

上述情形违背了《证券投资基金销售解决主见》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》（证监会令第175号）第三十条第二款的司法。笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》第五十三条的司法，我局决定对你贸易部遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。你贸易部应负责吸取教化，增强合规封闭，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面论说。

若是对本监督解决措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述监督解决措施不罢手实践。

内蒙古证监局

2025年7月11日

对于对纪雄飞遴荐出具警示函措施的决定

纪雄飞：

经查，中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券贸易部存在未落实东说念主员天赋解决条目，未确保基金销售东说念主员具有基金从业资历等情形,违背了《证券投资基金销售解决主见》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》（证监会令第175号）第三十条第二款的司法。

你算作贸易部负责东说念主，对上述行动负有包袱，笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》第五十三条的司法，我局决定对你遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。你应负责吸取教化，增强合规封闭，阻绝此类情况的再次发生。

若是对本监督解决措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述监督解决措施不罢手实践。

内蒙古证监局

2025年7月11日

对于对侯圣遴荐出具警示函措施的决定

侯圣：

经查，中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券贸易部存在未落实东说念主员天赋解决条目，未确保基金销售东说念主员具有基金从业资历等情形，违背了《证券投资基金销售解决主见》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》（证监会令第175号）第三十条第二款的司法。

你在中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券贸易部任职本领，存在获取基金从业资历前从事基金销售行动的情形，是上述违法行动的平直包袱东说念主员。笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督解决主见》第五十三条的司法，我局决定对你遴荐出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。你应负责吸取教化，增强合规封闭，阻绝此类行动再次发生。

若是对本监督解决措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述监督解决措施不罢手实践。

内蒙古证监局

2025年7月11日